QFC Regulatory Authority Takes Disciplinary Action against Luis Laplana, a Person Associated with Horizon Crescent Wealth
هيئة تنظيم مركز قطر للمال تتخذ إجراءات تأديبية بحق لويس لابلانا المرتبط بشركة هورايزن كريسنت ويلث
QNA
Doha: The Qatar Financial Center (QFC) Regulatory Authority announced Tuesday that it had taken disciplinary action against a person associated with Horizon Crescent Wealth LLC (HCW), for providing misleading information to the Regulatory Authority during an investigation of HCW. The Regulatory Authority imposed a financial penalty of QAR 546,182 (USD 150,000) and an indefinite prohibition from carrying out any function for firms in the QFC.
In 2019, the Regulatory Authority took disciplinary action against HCW. HCW is licensed as a Trust Administrator and as such is a designated non-financial business or profession (DNFBP) subject to the Anti Money Laundering and Combating Terrorist Financing Rules 2010 (AML/CFTR). The Regulatory Authority fined HCW QAR 30,000,000 for serious legal and regulatory breaches of the AML/CFTR, QFC Law No. 7 of 2005 and the Financial Services Regulations.
Mr. Luis Laplana was an investment manager for two customers of HCW.
The financial penalty and prohibition imposed on Mr. Laplana followed the completion of an investigation, which found that he provided misleading information to the Regulatory Authority during the HCW investigation, and knowingly and recklessly provided the Regulatory Authority with false, misleading or deceptive information or concealed information where the concealment of such information was likely to mislead or deceive the Regulatory Authority.
The actions taken by the Regulatory Authority against Mr. Laplana will serve as a strong deterrence to other individuals who are required to provide evidence in investigations by ensuring that the information they provide is not misleading the Regulatory Authority.
On 11 March 2019, the QFC Regulatory Authority issued a financial penalty against HCW for contraventions relating to the Anti-Money Laundering and Combating Terrorist Financing Rules 2010 and general regulatory contraventions.
The QFC Regulatory Authority is an independent regulatory body established in 2005 by Article 8 of the QFC Law. It regulates firms that conduct financial services in or from the QFC. It has a broad range of regulatory powers to authorize, supervise and, when necessary, discipline firms and individuals. The QFC Regulatory Authority regulates firms using principle-based legislation of international standard, modelled closely on that used in major financial centers.
قنا
الدوحة: أعلنت هيئة تنظيم مركز قطر للمال، يوم أمس، عن اتخاذها إجراءات تأديبية بحق لويس لابلانا، أحد الأشخاص المرتبطين بشركة هورايزن كريسنت ويلث، ذ.م.م (Horizon Crescent Wealth LLC “HCW”)، لتزويده هيئة التنظيم بمعلومات مضللة.
وقالت الهيئة إن الإجراءات التأديبية بحق لابلانا، شملت فرض غرامة مالية بقيمة 546 ألفا و182 ريالا (150 ألف دولار)، وإصدار منع لأجل غير مسمى بمزاولة أي مهام لصالح أي من الشركات العاملة في مركز قطر للمال.
وسبق لهيئة التنظيم أن اتخذت في العام 2019 إجراء تأديبيا بحق شركة هورايزن كريسنت ويلث المتخصصة في إدارة الصناديق الاستئمانية، والمصنفة من الأعمال أو المهن غير المالية المحددة والخاضعة بالتالي لقواعد مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب لعام 2010، تمثل في فرض غرامة مالية بقيمة 30 مليون ريال بحق الشركة لارتكابها مخالفات قانونية ورقابية جسيمة لقواعد مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، وقانون مركز قطر للمال رقم (7) لسنة 2005 وأنظمة الخدمات المالية.
وتجدر الإشارة إلى أن السيد لابلانا اختص بإدارة استثمارات عميلين اثنين من عملاء شركة هورايزن. وتأتي الإجراءات المذكورة نتيجة التحقيق الذي أجرته هيئة التنظيم والذي توصلت من خلاله إلى تثبيت قيام السيد لابلانا بتزويد هيئة التنظيم بمعلومات خاطئة أو مضللة أو خادعة عن علم ودراية منه أو بإخفاء المعلومات التي من شأنها تضليل هيئة التنظيم أو خداعها خلال التحقيق.
وتأتي هذه الإجراءات المتخذة من قبل هيئة التنظيم بحق السيد لابلانا كرادع قوي للأفراد الآخرين المطالبين بتقديم أدلة خلال التحقيقات الجارية والتأكد من صحتها وعدم نشوء أي مسارات تضليلية عنها.
وكانت هيئة تنظيم مركز قطر للمال قد فرضت في 11 مارس 2019، غرامة مالية بحق شركة هورايزن كريسنت ويلث لارتكابها مخالفات تتعلق بقواعد مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب لعام 2010 وغيرها من المخالفات الرقابية العامة.
وتعتبر هيئة تنظيم مركز قطر للمال كيانا رقابيا مستقلا تأسس في العام 2005 بموجب المادة رقم (8) من قانون مركز قطر للمال. وتتولى الهيئة الرقابة على الشركات التي تقدم الخدمات المالية في مركز قطر للمال. وتملك مجموعة كبيرة من الصلاحية الرقابية الخاصة بالتصريح للشركات والأفراد والإشراف عليها وفرض العقوبات عند الضرورة. وتمارس هيئة التنظيم أعمالها الرقابية وفقا لمعايير قانونية عالمية، تمت صياغتها عن قرب وفقا لنماذج القوانين المعتمدة في المراكز المالية العالمية.
